Из теории хекшера олина следует что. Теория соотношения факторов производства хекшера-олина

В 30-е годы XX в. шведские ученые Э. Хекшер и Б. Олин сформулировали теорию соотношения факторов производства. Теория основана на тех же предпосылках, что и теории А. Смита и Д. Рикардо, но учитываются два фактора производства, например труд и капитал или труд и земля. Страны имеют различия в относительной обеспеченности факторами производства. Основные положения теории:

• · в странах наблюдается тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются относительно избыточные факторы производства и наоборот импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие факторы. Например, если страна А относительно капиталоизбыточная по сравнению со страной В, то страна А будет экспортировать капиталоемкую продукцию, а импортировать трудоемкую продукцию, страна В, наоборот, экспортировать трудоемкую продукцию, а импортировать капиталоемкую продукцию;
• · в международной торговле, при соответствующих условиях, прослеживается тенденция к выравниванию факторных цен;
• · экспорт товаров может быть заменен перемещением факторов производства.

В модели Хекшера-Олина одновременно с исходными ограничениями необходимо учитывать различия в квалификации рабочей силы и использование в промышленном производстве капиталоёмкого сырья (следствие парадокса Леонтьева).

Серьёзной проблемой для выравнивания цен на факторы как одного из наиболее важных результатов теории пропорциональных факторов, в отдельных случаях служит предположение теории Хекшера-Олина об использовании одинаковых технологий. К другим причинам, искажающиим результаты, относят различия в объёмах ресурсов, действие неучтённых таможенных пошлин.

Тем не менее, модель пропорциональных факторов позволяет выполнить анализ распределения доходов, получаемых от внешней торговли.

Стандартная модель международной торговли обладает универсальными свойствами, которые позволяют проводить комбинированный анализ торговли с учётом преимуществ классической модели.

Одно из упрощающих модель предположений связано с одинаковыми потребительскими предпочтениями населения.

В частности, анализ применения инструментов регулирования внешней торговли с помощью стандартной модели показал, что применение импортных пошлин приводит к улучшению условий внешней торговли страны и к потерям других стран в международной торговле.

В случае применения экспортной субсидии национальная экономика понесёт убытки от внешней торговли и от искажения производственных и потребительских стимулов в случае, когда одна экономика экспортирует товар, импортируемый другой страной, и наоборот. Соответственно, страны остального мира получат выигрыш за счёт этого ухудшения.

На практике, когда в торговле с одной страной участвуют многие другие страны, возможен обратный результат: если одна из стран субсидирует экспорт, который конкурирует с экспортом другой страны, субсидия приведёт к убыткам страны- партнёра. Эту ситуацию хорошо иллюстрирует экспортная политика стран ЕС, которая стимулирует экспорт излишков собственной продукции за счёт экспортных субсидий.

Эффект иммобильности факторов и разной интенсивности их использования в отраслях может оказывать значительное влияние на изменение относительных цен товаров и распределение доходов. Иначе говоря, импортная пошлина улучшает в стране условия торговли (повышает цену её экспортной продукции) настолько, что даже после применения ставки пошлины, внутренняя относительная цена импортного товара будет более низкой. Таким же образом, экспортная субсидия ухудшает условия внешней торговли так, что внутренняя относительная цена экспортного товара снизится, даже несмотря на субсидии.

Теория Д. Рикардо вытекала из фактически существовавших в то время различий в издержках производства определенных товаров в разных странах, зависящих в подавляющей степени от различий в природных условиях. В конце ХIХв. - начале ХХв. произошли структурные сдвиги в международной торговле. В 1928 году на промышленные изделия приходилось около 40% мирового экспорта, в то время, как на сырье и полуфабрикаты - 35%, а на продовольствие – 25%. Это свидетельствует о том, что роль естественных природных различий как фактора международного разделения труда существенно снизилась. То же можно сказать и о различиях в производительности труда, поскольку торговля между странами с примерно одинаковым уровнем развития (США и европейские страны) была достаточно активна.

В это время шведские экономисты Эли Хекшер и Бертиль Олин выдвинули теорию, в соответствии с которой попытались объяснить причины международной торговли продукцией обрабатывающей промышленности.

Основные положения новой теории были сформулированы Э. Хекшером в короткой газетной статье, опубликованной в 1919 г. на шведском языке. В 20-е и 30-е годы эти положения были обобщены и развиты его учеником, Б. Олином.

В соответствии с их теорией страны экспортируют те товары, в производстве которых более всего используется избыточный фактор. Основных факторов три: труд, капитал и земля. Однако теория Хекшера-Олина является двухфакторной, т.к. в ней сравниваются только два фактора из трех, например, труд и капитал. Таким образом, одни товары являются трудоемкими, а другие - капиталоемкими. Можно вполне логично предположить, что различные страны в разной степени наделены трудом и капиталом. Следовательно, в стране, где трудовых ресурсов много, а капитала мало, труд будет сравнительно дешев, а капитал - дорог. В какой-либо другой стране, где трудовых ресурсов мало, а капитал имеется в достаточном количестве, труд будет дорогим, а капитал - дешевым. Каждая из этих стран будет экспортировать те товары, которые сравнительно дешевле произвести, используя в большей степени «дешевый фактор производства».

Теория международной конкуренто-способности нации

Теория разработана американским исследователем М. Портером. Он пришел к заключению, что место каждой страны и ее конкретных производителей на мировом рынке оп-ределяется четырьмя основными условиями: количеством и ка-чеством различных факторов производства, спросом на внут-реннем рынке, наличием смежных и обслуживающих отраслей, стратегией фирмы и внутренней конкуренцией.

Портер считал наличие факторов производства определяющим в обеспечении сравнительных преимуществ. Он не огpани-чивался факторами, дарованными природой или перешедшими от предшествующих поколений, а считал необходимым постепенное совершенствование и развитие этих факторов в процессе расширенного воспроизводства. Этим объясняется ус-коренное развитие промышленности Японии, основанной на материалосберегающей и энергocберегающей технологиях, вызванных к жизни ограниченными ресурсами страны.

1. технологии и их продукты, рождение которых обусловлено внутренними условиями страны, которые получили широкое распространение по все-му миру, а их производители стали крупнейшими поставщиками своей продукции на мировом рынке.

2. наличие смежных и обслуживающих· отраслей является важным дополнительным стимулом совершенствования продукции.

3. стратегия фирмы и наличие конкуренции на внутреннем рынке заставляют фирмы постоянно совершенствовать свое производство· и искать новых покупателей. Любая фирма ориентирована на завоевание прочных позиций на рынке, поэтому она должна постоянно искать новые пути к снижению издержек производства и совершенствования продукции.

Парадокс Леонтьева

Все, что нам сегодня известно о факторах, формирующих экспорт и импорт ведущих стран, является результатом исследований, стимулом для которых послужил неожиданный результат, полученный в 50-е годы Василием Леонтьевым и давший старт целой серии плодотворных дискуссий. Леонтьев, удостоенный впоследствии Нобелевской премии по экономике, полагался на вернейший из инстинктов в науке: всегда проверять, соответствуют ли теоретические выводы реальности.

На этот раз он решил проверить вывод теории Хекшера - Олина о том, что страны стремятся экспортировать товары, в производстве которых интенсивно используются, избыточные для них факторы, и импортировать товары, в производстве которых эти факторы используются менее интенсивно. Точнее, он хотел одновременно проверить два предположения: 1) теория Хекшера - Олина справедлива, 2) в экономике США, как повсеместно считалось, капитал в большей степени избыточен, чем у ее торговых партнеров.

Леонтьев получил соотношение величины основного капитала и численности рабочих в экспортных и импортозамещающих отраслях США в 1947 г. Это потребовало расчетов капитала и занятости не только в нескольких десятках рассматриваемых отраслей, но и учета капитала и труда, которые содержались в их товарах в результате использования продукции других отраслей. Будучи одним из пионеров межотраслевого баланса, он с успехом использовал его возможности для получения необходимых оценок капиталовооруженности труда, умножая матрицы коэффициентов на векторы затрат капитала и труда, стоимости экспорта и импорта по отраслям. Условия проверки были таковы: если верны выводы теории Хекшера - Олина, а капитал в США относительно более избыточен, то (с учетом вклада всех отраслей) показатель затрат капитала в расчете на одного рабочего (Kx/Lx) в стандартном наборе товаров, экспортируемых из США, должен быть выше, чем аналогичный показатель (Km/Lm) в импортзамещающей продукции, входящей в стандартный набор ввозимых в США товаров.

Парадоксальные результаты, полученные Леонтьевым, озадачили не только его самого, но и других экономистов: оказалось, что в 1947 г. США продавали остальным странам трудоемкие товары в обмен на относительно капиталоемкие! Ключевой параметр (Kx/Lx)/(Km/Lm) составил всего 0,77, тогда как, согласно теории Хекшера - Олина, он должен был намного превысить единицу.

Сам Леонтьев и другие экономисты по-всякому подступались к этой проблеме. Метод неоднократно проверялся и был признан в основном правильным. Не возникало сомнений относительно избыточности капитала в США по сравнению с другими странами. Теоретически парадокс можно было объяснить тем, что в структуре спроса в США удельный вес капиталоемкой продукции был еще выше, чем в производстве, что и превращало страну в чистого импортера капиталоемких товаров; однако и это объяснение не годилось, так как не соответствовало действительности. Другие экономисты пробовали искать причину в торговых барьерах или в так называемой «обратимости факторной интенсивности» (когда при одном соотношении цен факторов отрасль А является более капиталоемкой, чем отрасль Б, а при другом - менее капиталоемкой), но и это мало что привнесло в решение проблемы.

Наиболее плодотворным оказалось решение ввести в модель и другие факторы производства. Возможно, рассуждали многие экономисты (и Леонтьев в их числе), следует учесть тот факт, что существуют различные виды труда, природных ресурсов, капитала и т.д. Многочисленные исследования в этом направлении привели к двум основным результатам: 1) подтвердили наличие «парадокса» на протяжении большей части послевоенного периода; 2) значительно улучшили наши представления об обеспеченности факторами и интенсивности их использования. Первый опровергал теорию Хекшера - Олина, второй поддерживал ее.

Несмотря на различия в технике расчетов, все исследования в основном подтвердили наличие парадокса Леонтьева в США в период между второй мировой войной и началом 70-х годов.

В то же время в попытках разгадать парадокс Леонтьева ученые стали вводить в модель и другие, помимо капитала и труда, факторы производства. Новые расчеты «фактороемкости» обогатили, как уже было сказано, наши представления о том, кто выигрывает, а кто теряет в результате внешней торговли. В каком-то смысле этот побочный продукт споров вокруг парадокса Леонтьева компенсировал ущерб, нанесенный им теории Хекшера - Олина. Конечно, США обладали некоторым избытком капитала и при этом почему-то экспортировали меньше услуг этого фактора, чем импортировали. Но исследования, стимулированные работой Леонтьева, показали, что капитал отнюдь не самый избыточный фактор производства в США. Первое место здесь принадлежит обрабатываемой земле и научно-техническим кадрам. И действительно, США выступают чистым экспортером товаров, интенсивно использующих эти факторы, в полном соответствии с теорией Хекшера - Олина. Таким образом, несмотря на некоторый ущерб, нанесенный теории Хекшера - Олина парадоксом Леонтьева, она в конечном счете обогатилась новыми результатами, полученными в ходе исследования этой загадки.

62. Политика протекционизма: сущность, причины, последствия.

Протекционизм - внешнеторговая политика государства, направленная на временное ограничение ввоза импортных и поддержку производства однородных внутренних товаров и услуг с целью роста валового национального дохода, увеличения занятости населения и улучшения социальных показателей.

Для достижения общих целей экономической политики протекционизм использует совокупность ограничительных мер:

Таможенные пошлины

Импортные квоты и торговое эмбарго

Система сертификации безопасности товаров и услуг

Защита интеллектуальной собственности, патенты и копирайт

Административные барьеры: бюрократические запреты, согласования, таможенные процедуры

Добровольные экспортные ограничения

Технические барьеры: обязательная информация на упаковке, маркировка, стандартизация продукта, санитарные и ветеринарные формы

Субсидии для производителей, занимающихся экспортом товаров и услуг: льготное кредитование, компенсация ряда расходов, льготное налогообложение

Субсидии для производителей, выпускающий товары и услуги на внутренний рынок

Предоставление грантов и других форм поощрения экспортеров

Валютный контроль: ограничения на обменные операции, контроль перевода капитала

Предоставление льготных займов и кредитов местным производителям

Дискриминация в отношении иностранных работников и инвесторов

Субсидии для потребителей, покупающих товары и услуги местных производителей

Вмешательство в валютный курс: снижение курса национальной валюты

Проведение политических патриотических кампаний в форме «покупай только отечественное»

Преференции местным товарам и услугам при проведении коммерческих тендеров

Государственные расходы, поддерживающие местных производителей, и государственный закуп только у отечественных производителей.

Протекционистская политика позволяет приобрести значительно больше выгод по сравнению с издержками от ведения и поддержания ограничительных мер:

Поддержка начинающей отрасли или продукта в ранней стадии жизненного цикла товара, получения передышки в период модернизации отрасли

Обеспечение национальной безопасности: сохранение отраслей, связанных с национальной обороной (Военно-промышленный комплекс)

Обеспечение экономической безопасности страны в форме самообеспеченности экономики страны и её устойчивости

Диверсификация производства ради стабильности, укрепляя политическую и экономическую независимость страны

Увеличение и защита уровня занятости населения страны, защита со стороны более дешевой иностранной рабочей силы

Защита от демпинга: от стран, сбрасывающих товары в чужой стране ниже себестоимости с целью уничтожения конкурента или установки монопольного положения

Улучшения платежного баланса, сокращение внешнеторгового дефицита из-за сокращения объема импорта

Увеличение количества продаж отечественных товаров и услуг

Пополнение дохода государственного бюджета страны за счет таможенный платежей

Пополнение дохода местного бюджета в связи с дополнительной прибылью местных производителей

Снижение потерь от несовершенной конкуренции со стороны иностранных производителей

Обеспечение безопасности жизни и здоровья граждан за счет продажи продукции подконтрольного производства государственными органами.

Критики протекционизма обычно указывают на то, что таможенные пошлины повышают стоимость импортных товаров внутри страны, от чего могут пострадать потребители. Кроме того, важным аргументом против протекционизма является угроза монополизации: защита от внешней конкуренции может помочь монополистам установить полный контроль над внутренним рынком. Примером может служить быстрая монополизация промышленности в США, Германии и России в конце XIX - начале XX вв., произошедшая в условиях проведения ими протекционистской политики.

Некоторые экономисты пытаются выработать нейтральный взгляд на протекционизм, фритредерство, рассматривая их влияние на рост национального благосостояния через анализ выигрышей и потерь. По их мнению, выгода от применения экспортных и импортных пошлин может быть противопоставлена производственным и потребительским потерям, возникающим от искажения мотивов поведения как производителей, так и потребителей. Однако возможен и такой случай, когда выгода от улучшения условий торговли после введения внешнеторговых налогов превышает потери от неё. Главная предпосылка улучшения условий торговли от введения пошлины - наличие у страны рыночной власти, то есть способности одного или группы продавцов (покупателей) в стране влиять на цены экспорта и/или цены импорта.

63. Нетарифные ограничения в международной торговле.

После Второй Мировой войны тарифы в индустриальных странах были значительно уменьшены и находились в начале 80-х гг. на минимальном уровне. Экономическая интеграция, особенно в странах Западной Европы, способствовала либерализации торговли. Однако в настоящее время наблюдается расширение "выборочной" протекционистской торговой политики, особенно в форме квот, добровольных ограничений экспорта и других нетарифных барьеров, которые позволяют дискриминировать импортные товары в пользу отечественных. К числу таких нетарифных барьеров относятся различные стандарты качества, санитарные ограничения, требования к экологическим характеристикам оборудования, ограничения выпуска лицензий на импорт, административные запреты на продажи отдельных видов продукции в определенных странах и т.д. Из всех видов нетарифных ограничений наибольшее распространение получили квоты на импорт и экспорт.

Тариф на импорт не ограничивает количества импортных товаров непосредственно - импортер может ввозить любой объем продукции при условии, что он платит таможенную пошлину. Напротив, импортная квота ограничивает объем импорта определенным количеством штук, тонн, пар обуви и т.д., а иногда ограничивает и стоимость импорта, ежегодно разрешенного к ввозу в страну. Государство выдает ограниченное количество лицензий, разрешающих ввоз товаров, и запрещает нелицензированный импорт.

Механизм действия квот подобен импортному тарифу: внутренние цены поднимаются выше мировых, предложение импортных товаров ограничивается. Однако, квоты имеют два важных отличия от тарифа:

1) квоты абсолютно нивелируют любое воздействие ино странной конкуренции на внутренние цены. Если мировые цены снижаются, то при тарифе импорт будет постепенно возрастать, а внутренние цены снижаться вслед за мировыми. При наличии квоты импорт не может быть увеличен. Поэтому разрыв между внутренними и миро выми ценами возрастает, увеличивая прибыли от импорта (в том числе и монопольные).

Вместе с тем, более жесткое регулирование величины импорта с помощью квоты несколько облегчает процесс краткосрочного урегулирования платежного баланса, а относительно эластичный импорт при тарифе усложняет этот процесс;

2) квоты, количественно ограничивающие импорт, полностью изолируют внутренний рынок от проникновения новых иностранных товаров - если установленная квота исчерпана, то их нельзя даже подарить. В сочетании с изоляцией внутренних цен от мировых это обеспечивает абсолютную защиту внутреннего рынка от иностранной конкуренции, что оказывает на экономику весьма противоречивое воздействие.

В настоящее время квоты используются несколько чаще, чем тарифы, в основном по двум причинам:

1) тарифные ставки регламентируются международными торговыми соглашениями. За редким исключением, правительства не могут самостоятельно повышать тарифы и вынуждены прибегать к более строгим импортным квотам в целях защиты конкурирующих с импортом отраслей экономики;

2) нуждающиеся в защите отрасли также предпочитают квоты на импорт, так как добиться специальных лицензионных привилегий легче, чем введения тарифа, которое связано с изменением структуры доходов государственного бюджета.

Импортные квоты наиболее привлекательны в условиях свободной конкуренции, при которой последствия квотирования аналогичны тарифу на импорт.

Чистые потери благосостояния, как и при тарифе, составляют области "Ъ" и udy\ а область "с" представляет собой наценку на разрешенный импорт и характеризует трансферт от потребителей в пользу органов, ведающих лицензиями на импорт.

Чистые потери благосостояния при квотировании окажутся выше, чем при тарифе на импорт, в двух случаях:

1) если квота провоцирует монопольную власть отечественного производителя или зарубежной фирмы им портера продукции;

2) если импортные лицензии размещаются неэффективно.

Способы размещения импортных лицензий:

1) открытый аукцион: государство предоставляет лицензию компании, предложившей за нее наивысшую цену. При прочих равных условиях, аукцион являет более дешевым и эффективным механизмом, однако при коррумпированности государственной власти обладателем импортной лицензии нередко становится тот, кто предложил за нее наибольшую взятку, что влечет за собой значительные социальные издержки;

2) система явных предпочтений: без каких-либо предвари тельных заявок и переговоров правительство предоставляет импортные лицензии наиболее авторитетным фирмам, причем в объеме, соответствующем их доле в суммарной величине импорта накануне введения квот;

3) "затратный метод": выдача лицензий фирмам, имеющим большее количество производственных мощностей и других ресурсов, что ведет к их неэффективному использованию в виде избыточных инвестиций в неиспользуемое оборудование в расчете на получение большего количества лицензий.

64. Валютный рынок: основные понятия. Номинальный и реальный валютный курс.

Валютный рынок - это сфера экономических отношений, проявляющихся при осуществлении операции по купли-продажи иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте, а также операций по инвестированию валютного капитала. Перед входом на рынок необходимо знать значение основных понятий валютного рынка.

Валютный рынок представляет собой официальный финансовый центр, где сосредоточена купля-продажа валют и ценных бумаг в валюте на основе спроса и предложения на них. С функциональной точки зрения валютные рынки обеспечивают своевременное осуществление международных расчетов, страхование от валютных рисков, диверсификацию валютных резервов, валютную интервенцию, получение прибыли их участниками в виде разницы курсов валют. С институциональной точки зрения валютные рынки представляют собой совокупность уполномоченных банков, инвестиционных компаний, бирж, брокерских контор, иностранных банков, осуществляющих валютные операции.

Основные понятия валютного рынка

Валютные операции (спекуляции) – это сделки по обмену одной валюты на другую, которые заключаются с целью получения прибыли в результате благоприятной динамики валютных курсов.

Каждый, кто имеет стабильный доход и располагает свободными средствами, вольно или невольно участвует в процессе валютных спекуляций. Например, от того, в какой валюте вы решите держать свободные средства, зависит, будут ли они преумножены, или же вы рискуете потерять некоторую часть сбережений.

Брокер – юридическое или физическое лицо, выполняющее посреднические функции между продавцом и покупателем, между страховщиком и страхователем, между судовладельцем и фрахтователем. Таким образом, сделки заключаются брокерами обычно от имени, по поручению и за счет клиента. Они могут также действовать от своего имени, но за счет доверителя на основе заключенных с клиентами соглашений. За совершение сделок брокер получает брокерское вознаграждение или в размере, согласованном с клиентом, или по таксе, установленной биржевым клиентом.

Маркетмейкеры – это банки, которые принимают на себя курсовые риски, имея у себя постоянно определенное количество валюты, для того чтобы поддерживать торговлю по этой валюте, даже когда рынок является неликвидным. Каждый маркетмейкер конкурирует за заявки клиентов, котируя цены на покупку и продажу на гарантированное количество валюты. Если маркетмейкер получает заявку на покупку валюты, он немедленно продает валюту клиенту из своих активов или ищет клиента с противоположной операцией.

Сделки на рынке FOREX заключаются на условиях spot, т.е. поставка всей суммы базовой валюты по всем сделкам, которые были заключены в текущий рабочий день, должна быть осуществлена на второй рабочий день. Маржинальная же торговля характеризуется отсутствием реальной поставки. В этом случае, чтобы избежать поставки, необходимо совершить сделку типа swap. Это значит, что необходимо закрыть позицию по текущему курсу на предыдущую дату валютирования, а затем заново ее открыть по текущему курсу с учетом своп-пунктов на следующую дату валютирования.

Операция swap представляет собой стандартную банковскую операцию, которая дает возможность отодвинуть дату реальной поставки валюты на день вперед.

Спред - разница между курсом покупки и продажи.

Пункт – это минимально возможное изменение цены.

Гэп – это разрыв в графиках котировок.

Валютный курс это цена национальной валюты, выраженная в иностранной валютe. Курс валюты, как и любая другая цена, в условиях свободного рынка определяется соотношением спроса и предложения. Номинальный валютный курс устанавливается или на валютном рынке, или с помощью фиксации его государственными органами. Он применяется для осуществления текущих сделок и для расчетов по ним. Но если необходимо определить тенденции долгосрочной перспективы, то номинальный курс может быть неудобен, так как стоимость валюты, как и любого другого товара изменяется с изменением цен в стране. Поэтому также как цены товаров и другие макроэкономические показатели в целях сопоставимости переводят из текущих цен в постоянные, так и валютный курс может быть переведен в реальное измерение. Учет уровня инфляции в обеих странах позволяет перевести номинальный валютный курс в реальный. Поэтому реальный валютный курс – это номинальный курс, пересчитанный с учетом изменения уровней цен в нашей стране и за рубежом.

Согласно принципу сравнительных преимуществ, причиной торговли оказываются различия в альтернативных издержках производства товаров. Почему же они неодинаковы в различных странах? В явном виде ответ на этот вопрос долгое время отсутствовал. В ранних версиях концепции сравнительных преимуществ наиболее напрашивающимся ответом было предположение о неодинаковости уровня производительности труда в результате различий в природных условиях или в доступе к сырью в разных странах.

Значительный прогресс в данном отношении был достигнут шведскими экономистами Эли Хекшером (в статье, опубликованной в 1919 г.) и его учеником Бертилом Олиным (в книге, вышедшей в свет в 1933 г.). Они связали различия между странами в альтернативных издержках производства одних и тех же товаров с неодинаковой обеспеченностью (наделенностью ) стран факторами производства и различиями между товарами по сочетанию факторов, требующихся для производства этих товаров – по их фактороинтенсивности (фактороемкости).

Различные страны в неодинаковой степени обеспечены факторами производства – трудом, землей и капиталом. Следует подчеркнуть, что здесь имеется в виду не абсолютная, а относительная обеспеченность. Одна из стран может иметь больше, чем другая, и трудовых ресурсов, и земельных угодий, и капитала. Но в данном случае будет иметь значение, насколько больше этих ресурсов имеется в одной из стран по сравнению с другой. Если, например, в первой стране по сравнению со второй труда больше в 3 раза, а капитала – только в 2, то первая страна будет трудообеспеченной, а вторая – капиталообеспеченной. От того, в какой степени различаются между собой страны по обеспеченности факторами, будет зависеть соотношение цен этих производственных факторов. Там, где относительно избыточным является труд, будет ниже заработная плата; там, где капитал – ссудный процент; там, где земля – земельная рента.

Вместе с тем производство различных товаров требует неодинакового сочетания факторов производства. В зависимости от того, какой из факторов наиболее необходим (или, как принято говорить, – наиболее интенсивно используется) в производстве соответствующего товара, различают трудоинтенсивные, капиталоинтенсивные и землеинтенсивные товары.

Естественно предположить, что альтернативные издержки производства трудоинтенсивных товаров будут наименьшими в тех странах, в которых относительно избыточным (а потому – дешевым) фактором является труд. Нетрудно повторить подобное утверждение и для других категорий товаров и факторов.

В общем виде так называемая теорема Хекшера-Олина может быть сформулирована следующим образом: страна имеет сравнительное преимущество по тем товарам, в производстве которых интенсивно используется относительно избыточный в данной стране фактор производства .

Международная торговля товарами в рамках теории Хекшера-Олина предстает как своего рода способ "неявного" перемещения между странами производственных факторов. Хотя в действительности межстрановая мобильность факторов существенно ограничена, а в случае с землей – близка к нулю, торговля в известной мере восполняет этот недостаток. Если, например, трудообеспеченная страна, начиная торговать, экспортирует трудоинтенсивные товары, то тем самым она в каком-то смысле экспортирует и свой относительно избыточный фактор – труд. То, что это – не просто метафора, можно осознать, проанализировав воздействие торговли на доходы, получаемые владельцами различных факторов производства.

После начала торговли в стране, в которой избыточным фактором является, например, труд, и которая поэтому экспортирует трудоинтенсивные товары, начнется перемещение ресурсов из отраслей, производящих капитало- и землеинтенсивные товары, в трудоинтенсивные отрасли. Это будет означать относительный рост спроса на труд и падение спроса на капитал и землю. (Так как в трудоинтенсивных отраслях по определению требуется больше труда в сравнении с другими факторами). Соответственно, заработная плата станет расти, в то время как или процент на капитал, или земельная рента (или и то, и другое) будут падать относительно заработной платы. Результат оказывается таким же, как если бы часть трудовых ресурсов переместилась бы в другие страны, сократив, тем самым, предложение труда, что и привело бы к росту зарплаты. В тех же странах, которые импортируют трудоинтенсивные товары, будет наблюдаться сокращение производства конкурирующих с импортом товаров, падение спроса на труд, сокращение зарплаты относительно процента на капитал или земельной ренты. Результат окажется таким же, как если бы в эти страны произошел приток трудовых ресурсов, что увеличило бы предложение труда и вызвало падение зарплаты.

В целом можно сказать, что в результате торговли возрастают доходы владельцев тех факторов, которые интенсивно используются в производстве товаров, по которым у данной страны имеются сравнительные преимущества.

Таким образом, теория Хекшера-Олина внесла существенный вклад в объяснение причин, вызывающих межстрановые различия в альтернативных издержках, а, тем самым, в объяснение структуры международной торговли. Она также позволила сформулировать ряд положений относительно воздействия международной торговли на распределение доходов между владельцами различных факторов производства.

Несмотря на кажущуюся очевидность основных положений и выводов теории Хекшера-Олина, попытка проверить ее эмпирически была проведена не сразу. Частично это можно объяснить тем, что в период возникновения этой теории еще отсутствовали данные, необходимые для классификации отраслей по их фактороинтенсивности. Такая возможность появилась вскоре после второй мировой войны, когда американским экономистом российского происхождения Василием Леонтьевым была в существенных чертах завершена разработка метода анализа структуры экономики, получившего название «затраты-выпуск» (в советской традиции – межотраслевого баланса). В рамках этого метода и проведенных на его основе эмпирических оценок структуры затрат на производство товаров в различных отраслях американской экономики оказалось возможным осуществить первую эмпирическую проверку корректности теории Хекшера-Олина. В.Леонтьев, располагая данными об отраслевой структуре экспорта и импорта США, а также – об объемах труда и капитала в каждой из отраслей, рассчитал фактороемкость американского экспорта и американского производства, конкурирующего с импортом1. Так как США считались страной, в которой относительно избыточным фактором является капитал, ожидалось, что капиталоинтенсивность американского экспорта будет выше, чем капиталоинтенсивность американского производства, конкурирующего с импортом. Результат, однако, оказался неожиданным: импортозамещающее производство оказалось на 30% более капиталоинтенсивным, чем экспорт. Это явление получило название "парадокс Леонтьева". Впоследствии было предпринято много попыток объяснить этот парадокс, а также – повторить исследование Леонтьева, уточнив применяемую методологию и используя более обширные и надежные эмпирические данные.

Что касается попыток объяснения полученного Леонтьевым результата, то основные уточнения коснулись двух обстоятельств.

Первое. Отрасли в проведенном исследовании классифицировались по фактороинтенсивности в зависимости от соотношения примененных в них капитала и труда . Степень использования природных ресурсов (почвы, минерального сырья, леса и т.п.) не учитывалась. Поэтому многие отрасли, которые в действительности следовало отнести к ресурсоинтенсивным (в том смысле, что наиболее интенсивно используемым фактором в них являлись природные ресурсы), чаще всего были классифицированы как капиталоинтенсивные: ведь в таких отраслях использовалось и большое количество капитала. Хотя отнюдь не капитал являлся наиболее значимым из используемых в этих отраслях факторов. Так как США являлись страной, зависимой от импорта многих природных ресурсов, а ресурсоинтенсивные отрасли, конкурировавшие с импортом, были определены как капиталоинтенсивные, то в результате уровень капиталоинтенсивности отраслей, конкурировавших с импортом, оказался в исследовании Леонтьева существенно завышенным.

Второе. В то время в экономической науке еще не стало обычным проводить разграничение между физическим капиталом (машинами, оборудованием, зданиями и т.п.) и человеческим капиталом (накопленными знаниями, умениями и навыками, требующими специальной, иногда продолжительной подготовки). Вместе с тем очень многие экспортоориентированные отрасли США были в действительности наукоемкими, т.е. такими, в которых наиболее интенсивно используемым фактором являлся человеческий, а не физический капитал. В исследовании Леонтьева подобные отрасли классифицировались как трудоемкие, а не как капиталоемкие, что существенно завысило оценку уровня трудоинтенсивности американского экспорта.

Дальнейшие эмпирические исследования в этой области, продолжающиеся по сей день, принесли многочисленные интересные результаты. Основным направлением таких исследований стали попытки более детализированной классификации факторов производства, учитываемых в модели1. Парадокс то исчезал, то вновь появлялся, хотя уже никогда в такой резкой форме, как в первоначальном исследовании Леонтьева. Основная проблема в эмпирической проверке теории Хекшера-Олина – трудность использования многофакторной модели, в особенности – доступность и достоверность имеющихся данных.

Сейчас уже никто не станет утверждать, что теория Хекшера-Олина способна исчерпывающим образом объяснить структуру международной торговли. Однако очень многое в окружающей нас действительности соответствует предсказаниям этой теории. Если обратить внимание на классические трудоинтенсивные товары – дешевую одежду, обувь, спортинвентарь, продаваемые в магазинах и на рынках нашей страны, то будет нетрудно заметить широкое представительство Юго-Восточной Азии – классического трудоизбыточного региона. Природные ресурсы – энергоносители, металлы и т.п. импортируются, главным образом, из России, не имеющей себе равных по наделенности природными ресурсами. Наукоемкая продукция, требующая высококвалифицированного труда (т.е. производимая с интенсивным использованием человеческого капитала) – сложная бытовая техника, высококачественные медикаменты и т.п. – главным образом из Западной Европы. Если же говорить о белорусском экспорте (имеется в виду экспорт в страны вне СНГ), то его главные статьи либо прямо (калийные удобрения), либо косвенно (продукты нефтепереработки) относятся к ресурсоинтенсивным товарам. Таким образом, можно констатировать, что пока в структуре белорусского экспорта не произошли изменения, которые бы свидетельствовали о позитивных сдвигах в структуре факторообеспеченности нашей страны.

Не следует, однако, полагать, что факторообеспеченность какой-либо страны предопределена "изначально" и не меняется с течением времени. В процессе экономического развития происходит накопление физического и человеческого капитала, что изменяет структуру обеспеченности той или иной страны факторами производства. В связи с этим происходит и смена тех отраслей, в которых страны располагают сравнительными преимуществами. Так, новые индустриальные станы Юго-Восточной Азии первоначально специализировалась, главным образом, на простейших трудоинтенсивных товарах. По мере роста благосостояния этих стран и, следовательно, уровня заработной платы, произошло изменение специализации. Сначала это оказались отрасли, интенсивно использующие физический капитал, а затем во все большей степени – и человеческий1. Естественно, что предпосылкой таких изменений является динамичное развитие экономики.

Введение

Попытки разработки последовательной экономической концепции, объясняющей причины внешней торговли и ее место в хозяйственной жизни страны, начали приниматься при ликвидации феодальной раздробленности европейских стран. Выступая против местничества отдельных феодалов, европейские государи обеспечивали создание централизованного государства с помощью сильной армии и флота; и то, и другое требовало полноценных денег,ассоциировавшихся в тот период с золотом и серебром.

Потребности в денежном металле, в золоте и серебре, определили направленность разработок меркантелизма – господствовавшего в то время экономического учения.

Сторонники учения утверждали, что наличие золотых запасов является основой процветания нации. Денежные средства (в форме золота и серебра) позволяют содержать армию, усиливают положение государя как правителя, накопление золота способствует проведению колониальных войн, построению фабрик, созданию новых рабочих мест.

Внешняя торговля, считали меркантелисты, должна быть ориентированна на получение золота, поскольку в случае простого товарного обмена (например, на вино шерсти) оба товара, будучи использованными, перестают существовать. Торговля при этом рассматривалась как игра с нулевой суммой, когда выигрыш одного автоматически означает проигрышь другого и наоборот.

Для получения максимальной выгоды предлагалось усиление государственного вмешательства и контроля за состоянием внешней торговли. Учеными подготавливались рекомендации и в отношении орговой политики, сводившиеся к тому, чтобы стимулировать экспорт и ограничивать импорт, вводя таможенные пошлины на иностранные товары и получая взамен своих товаров золото и серебро.

Вводившиеся в одностороннем порядке ограничения импорта осложняли международную торговлю. На захваченные колониальные территории должны были ввозиться товары только из метрополий; другие поставщики «отсекались» жесткими ограничительными барьерами. Международная торговля разделилась на зоны удовлетворяющая интересы метрополий и связанных с ними колониальных стран. Подобные действия противоречили развитию капиталистического производства, ориентированног на активный передел мировых рынков, всестороннее расширение международной торговли; требовались новые концепции.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина

Главным фактором, влиявшим на производство товаров, считали А. Смит и Д. Рикардо, бвл труд, и цена зависела от трудовых издержек, тоесть они придерживались трудовой теории стоимости.

Последующие исследования дали возможность использовать в качестве определяющих такие факторы производства, как земля и капитал. Если рыночной ценой труда была величина заработной платы, которую и=мог получать рабочий, то цена капитала определялась процентной ставкой, а цена земли – величиной земельной ренты.

В 30 годы шведские ученые Э. Хекшер и Б. Олин развили доктрину Д. Рикардо.

Основные положения их теории сводилиськ следующему:

1. В странах наблюдается тенденция экспортировать товары, для изготовления которых используются имеющиеся в избытке факторы производства и, наоборот,

импортировать товары, для производства которых необходимы относительно редкие факторы.

2. В международной торговле, при соответствующих условиях, прослеживается тенденция к выравниванию «факторных цен»

3. Зкспорт товаров может быть заменен перемещением факторов производства.

Э. Хекшер и Б. Олин являясь последователями Д. Рикардо, негативно оценивали различные ограничения, затрудняющие межстрановое перемещение, как товаров так и факторов производства.

Концепция Хекшера – Олина включает ряд положений, касавшихся особенностей функционирования факторов.

В соответствии с первым положением допускается постепенное уменьшение величины предельной полезности каждого из дополнительно включаемых в производство факторов. Это означает, что при увеличении, например, численности рабочих, занимающихся производством картофеля на 10% , объем выпуска прродукта увеличится на меньшую величину. Дальнейшее увеличение численности рабочих мест будет вести к меньшему росту объема производимых товаров.

Среди экономистов нет единого мнения относительно того, в каком направлении изменяется предельная полезность дополнительго вовлекаемых факторов. Д. Рикардо исходил из постоянной величины предельной полезности; многие же его последователи утверждали, что в ряде случаев, особенно при организации массового производства, предельная полезность возрастает.

Второе положение характеризует особенности потребления товаров. В обеих странах предполагаются одинаковыми структура потребления, вкусы, привычки населения. Все производители находятся в равных условиях, имеют аналогичные производственные возможности. практически не изменяются тарифы, транспортные расходы и другие издержки производства.

Третье положение констатирует возможность страны расширить производство товаров, использующих значительное количество имеющихся в избытке товаров. В стране – производителе такие факторы будут расходоваться во все возрастающих обьемах, а их цена повышается по мере снижения предельной полезности каждого нового фактора. В стране – импортере, где потребность в данном факторе заменится потреблением соответствующего товара, цена фактора будет уменьшаться.

Например, производство шерсти и зерна в Австралии и Новой Зеландии с последующей продажей этих товаров в Великобританию будет означать расширение использования дешевых австралийских и новозеландских земель под зерновые и пастбища. Результатом должно стать повышение цены земли в Австралии и Новой Зеландии и снижение земельной ренты в Великобритании, которая станет имортировать австралийское зерно.

Что касается «мобильных факторов» , прежде труда и капитала, то по концепции Хекшера – Олина, признающей возможность их передвижения за пределы национальных границ, прогнозируется вероятность замены движения товаров движением факторов производства. Так, Германия вместо расширения экспорта товаров в Польшу может перевести туда свой капитал и построить завод, начав на месте производство данного товара в Польше.

Осуществление внешней торговли

Внешняя торговля в соответствии с концепцией Хекшера – Олина осуществляется следующим образом.

Предположим одновременное существование двух стран. Назовем их по условию «Индустриальной» , специализирующейся на производстве промышленных товаров, и «Аграрией» , производящей сельскохозяйственную продукцию.

В «Индустриальной» имеется избыточное количество капитала и относительно незначительное количество рабочей силы; в «Аграрии» , наоборот, - относительный избыток земои при нехватке капитала.

При производстве некоторых видов товаров наличие капитала является решающим фактором. Так, переработка нефти, электронное машиностроение, производство группы машин и оборудовани представляют собой капиталоинтенсивное производство при незначительном количестве работающих. Страна обладающая избыточной массой капитала, будет ориентироваться на развитие именно этих производственных отраслей.

Вместе с тем в ряде производств – в зерновом хозяйстве, для разведения рогатого скота – требуется значительное количесьво земельных ресурсов. Именно ими богата «Агрария» , поэтому здесь в основном и будут производиться сельскохозяйственные товары.

«Индустриальная» сможет использовать имеющиеся ограниченные земельные площади для производства промышленных товаров, обмениваемых на ввозимые из «Аграрии» зерно и мясо. Общим результатом станет более эффективное использование капитала и земли.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина оказывалась удобной для обьяснения причин развития торговли между метрополиями и колониями, когда в обмен на сырьевые товары, поступающие в развитые страны, обратно вывозились машины, оборудование, капитал.

Концепция Хекшера – Олина использовалась для обьяснения преимуществ стран в экспорте отдельных видов продукции в современных условиях. Например, преимущества Южной Кореи в экспорте таких трудоемких товаров, как одежда или электронные блоки, обьяснялись наличием у нее значительного избытка дешевой рабочей силы, а преимущества Швеции в експорте продукции сталетитейной промышленности – очень малым количеством фосфора, содержащимся в железной руде, позволяющим получать качественную сталь при минимальных производственных издержках. Преимущества Канады и Норвегии в выплавке аллюминия были вызваны географическими условиями, позволяющими вырабатывать дешевую электроэнергию.

Противоречивость и ограгиченность применения неоклассической концепции.

Повышение значимости внешней торговли в экономике индустриально развитых государств в конце 40-х --- начале 50-х годов потребовало решения ряда экономических и политических вопросов.

Появление «Общего рынка» вызвало необходимость выяснения воздействия создаваемой общеевропейской таможенной «стены» на движение американского капитала. Не менее важным представлялось определение влияния либерализации торговли между западноевропейскими странами на развитие однородных производств, а соответственно и на занятость в этих странах. Возникли такие вопросы, как влияние ликвидации внешнеторговых барьеров на заработанную плату, развитие внутриевропейской торговли и так далее.

Неоклассическая концепция Хекшера - Олина отвечала на поставленные вопросы следующим образом.

Торговля должна быть наибольшей и особенно эффективной между странами с максимально различающейся структкрой экономики. Однородные производства следует сосредоточить в одной стране.

Странам надо экспортировать товары, при производстве которых максимально используются относительно избыточные факторы. Свободная торговля при этом должна выравнивать цены таких факторов. В результате внешней торговли необходимо выравнивать заработанную плату, процентные ставки, рентные платежи и так далее. Международные инвестиции должны стимулироваться различиями в обеспеченности факторов. Наконец, необходима взаимозаменяемость международной торговли и международных инвестиций.

Заключение

“Стратегия Хекшера-Олина” приносила хорошие результаты в течение периодов высокой конъюнктуры на мировых рынках. Изучение структуры экспорта стран, специализировавшихся на экспорте продукции первичного сектора, показывает, что развитие экспорта в соответствии с принципом “естественной” наделенности факторами производства в долгосрочной перспективе ассоциируется со снижением долгового бремени. Главный недостаток данной стратегии заключается в том, что она приводит к росту зависимости экспортных поступлений от состояния рынков развитых стран: объем этих поступлений оказывается очень уязвимым к падению уровня экономической активности в индустриальных странах. Выгоды, связанные с облегчением долгового бремени в периоды высокой конъюнктуры, оказываются сведены на нет в кризисные периоды. В этом - основная причина отказа развивающихся стран от выполнения своих долговых обязательств. Исключения из этого правила обусловлены тесными связями соответствующих стран (например, Австралии, Аргентины, Канады) с развитыми странами, что делает отказ от выполнения долговых обязательств нежелательным, несмотря на рост долгового бремени.

Используемая литература

Международные экономические отношения – учебник Под редакцией В.Е Рыбалкина. Москва 1999г. «Юнити» .

В.Б Буглай, Н.Н Ливенцев.- Международные экономические отношения. Москва «Финансы и статистика» 1996г.

В.К Ломакин - Мировая экономика. Москва «Финансы» 1998г.

Неоклассическая концепция Хекшера – Олина................... ...................стр 2

Противоречивость и ограгиченность применения неоклассической концепции................... ................... ................... ................... .....................стр 6

Заключение................... ................... ................... ................... ..................стр 8

Список используемой литературы................... ................... ................... ..стр 9

Теория международной торговли, основанная на предложении, что различия в относительных ценах объясняются разной обеспеченностью стран факторами производства, так же как и теории абсолютных и сравнительных преимуществ, основывается на многочисленных допущениях.

	Теория абсо- лютных преи-	Теория сравни- тельных преиму-	Теория соот- ношения факторов производства
Допущения в отношении факторов производства
Единственный фактор производства (труд)	Х	Х
Два фактора производства (труд и капитал)			Х
Фактор(ы) производства использован(ы) полностью	Х	Х	Х
Различия в наделенности стран факторами производства			Х
Ограниченность объема факторов производства в каждой стране	Х	Х	Х
Полная мобильность факторов производства внутри страны	Х	Х	Х
Полная мобильность факторов производства между странами	Х	Х	Х
Допущения в отношении характера рынка
Две страны	Х	Х	Х
Два товара	Х	Х	Х
Совершенная конкуренция	Х	Х	Х
Свобода торговли	Х	Х	Х
Торговля сбалансирована	Х	Х	Х
Транспортные расходы отсутствуют	Х	Х	Х
Допущения в отношении характера производства
Полная специализация стран на одном товаре	Х	Х
Одинаковая технология в обеих странах			Х
Допущения в отношении характера товаров
Один товар трудоемкий, второй - капиталоемкий			Х
Трудовая теория стоимости	Х	Х
Полная эластичность спроса по цене	Х	Х	Х
Допущения в отношении других теорий торговли
Вкусы и предпочтения потребителей одинаковы	Х	Х	Х
Эффекты масштаба отсутствуют	Х	Х	Х

Как видно из таблицы, теория соотношения факторов производства основана на многочисленных допущениях в отношении факторов производства, характера рынка, производства и товаров, большая часть которых – те же, что и в теориях абсолютных и сравнительных преимуществ. Различия заключаются в том, что теория соотношения факторов производства исходит из того, что существуют, как и прежде, только две страны (страна I и страна II) и только два товара (товар 1 и товар 2). Один, из которых трудоемкий, а другой - капиталоемкий, и уже два, а не один фактор производства (труд – L и капитала – K). Более того, каждая из стран в различной степени наделена факторами производства. Трудовая теория стоимости не отвергается, а дополняется мыслью о том, что в сознании стоимости принимают участие помимо труда также и другие факторы производства. При этом полной специализации стран на производстве какого-либо товара быть не может и технология в двух странах одинакова. Т.о. наиболее важными допущениями теории соотношения факторов производства являются фактороинтенсивность отдельных товаров (один товар – трудоемкий, второй – капиталоемкий) и различная факторонасыщенность отдельных стран (в одной стране капитала относительно больше, в другой – относительно меньше).

Фактороинтенсивность – показатель, определяющий относительные затраты факторов производства на создание определенного товара.

Товар 2 является относительно более капиталоемким, чем товар 1, если соотношение затрат труда и капитала на производство товара 2 больше, чем соотношение этих же затрат на производство товара 1:

Факторонасыщенность – показатель, определяющий относительную обеспеченность страны факторами производства.

Факторонасыщенность может быть определена двумя способами: через относительные цены каждого из факторов производства и через абсолютные размеры факторов производства.

Обилие или избыток одних факторов (труд и капитал) в стране делает их дешевыми по сравнению с другими, скудными в этой стране факторами. Производство любой продукции требует комбинации факторов, и товар. В производстве, которого преобладают сравнительно дешевые, избыточные факторы, будет относительно дешев и внутри страны, и на внешнем рынке и тем самым будет обладать сравнительными преимуществами. Согласно теории Хекшера-Олина страна экспортирует те товары, выпуск которых базируется на избыточных для нее факторах производства, и импортирует товары, для выпуска которых она уже наделена факторами производства.